A FCA insta os consultores financeiros a reverem os processos de aconselhamento sobre rendimentos de reforma com base em resultados mistos na revisão temática.

A FCA pediu aos consultores financeiros que revisassem os seus processos de aconselhamento sobre rendimentos de reforma após a sua revisão temática. A análise revelou boas e más práticas entre as empresas, tendo algumas delas demonstrado que tinham considerado as necessidades dos clientes e concebido o seu modelo de aconselhamento para conduzir a bons resultados. No entanto, a FCA também encontrou exemplos em que as empresas não tiveram em conta as necessidades dos clientes, levando potencialmente a resultados insatisfatórios.

March 20, 2024
6 Artigos