A Comissão de Valores Mobiliários da Colúmbia Britânica multa a Capstone Asset Management em US$ 12.000 sem audiência por não conformidade de seguros em 2018. British Columbia Securities Commission fines Capstone Asset Management $12,000 without a hearing for 2018 insurance non-compliance.

A Comissão de Valores Mobiliários da Colúmbia Britânica (BCSC) emitiu uma multa administrativa de US$ 12.000 contra a gestora de ativos Capstone Asset Management Inc. sem audiência, um mecanismo de aplicação inédito. The British Columbia Securities Commission (BCSC) has issued a $12,000 administrative fine against asset manager Capstone Asset Management Inc. without a hearing, a first-of-its-kind enforcement mechanism. A penalidade ocorreu após uma conclusão anterior da equipe do BCSC de que a empresa não cumpriu os requisitos de seguro em 2018. The penalty followed a previous BCSC staff finding that the firm failed to comply with insurance requirements in 2018. O BCSC recebeu novos poderes administrativos em 2020 para contornar audiências por pequenas violações do mercado de investimento. The BCSC was granted new administrative powers in 2020 to bypass hearings for minor investment market violations.

July 08, 2024

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