O Morgan Stanley paga US $ 2 milhões sobre a falha do monitor de negociação interna do First Republic Bank. Morgan Stanley pays $2M settlement over First Republic Bank's insider trading monitor failure.

Morgan Stanley concordou em pagar um acordo de US $ 2 milhões para a Divisão de Valores Mobiliários de Massachusetts por não monitorar o insider trading relacionado ao presidente executivo do First Republic Bank, James Herbert II. Morgan Stanley has agreed to pay a $2 million settlement to the Massachusetts Securities Division for failing to monitor insider trading related to First Republic Bank's executive chairman, James Herbert II. Ele vendeu mais de US$ 6,8 milhões em ações antes do colapso do banco em 2021. He sold over $6.8 million in stock prior to the bank's collapse in 2021. O acordo, que não envolve a admissão de irregularidades, levanta preocupações sobre as habilidades dos bancos para gerenciar riscos e monitorar as transações dos clientes de forma eficaz. The settlement, which does not involve an admission of wrongdoing, raises concerns about banks' abilities to manage risks and monitor client transactions effectively.

September 06, 2024

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