9 consultores de investimento registrados multados em US $ 1,24 milhão pela SEC por violações de regras de marketing. 9 registered investment advisers fined $1.24m by the SEC for marketing rule violations.

A SEC multou nove consultores de investimento registrados em mais de US $ 1,24 milhão por violar sua regra de marketing, que visa evitar anúncios enganosos. The SEC has fined nine registered investment advisers over $1.24 million for violating its marketing rule, which aims to prevent misleading advertisements. As empresas, incluindo Abacus Planning Group e Integrated Advisors Network, resolveram alegações de fazer reivindicações infundadas e não divulgar informações necessárias em seus materiais de marketing. The firms, including Abacus Planning Group and Integrated Advisors Network, settled allegations of making unsubstantiated claims and failing to disclose necessary information in their marketing materials. A investigação da SEC sobre violações de regras de marketing continua em andamento. The SEC's investigation into marketing rule violations remains ongoing.

September 09, 2024

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