A Macquarie Investment Management Business Trust paga US $ 79,8 milhões para liquidar as cobranças da SEC por supervalorizar CMOs e negociações cruzadas tendenciosas. Macquarie Investment Management Business Trust pays $79.8M to settle SEC charges for overvaluing CMOs and biased cross-trades.

A Macquarie Investment Management Business Trust pagará US $ 79,8 milhões para liquidar as taxas da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) por supervalorizar 4.900 obrigações hipotecárias garantidas (CMOs) de janeiro de 2017 a abril de 2021. Macquarie Investment Management Business Trust will pay $79.8 million to settle U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) charges for overvaluing 4,900 collateralized mortgage obligations (CMOs) from January 2017 to April 2021. A SEC descobriu que a empresa precificou mal os ativos e executou negociações cruzadas tendenciosas entre os clientes. The SEC found that the firm mispriced assets and executed biased cross-trades among clients. A Macquarie iniciou os esforços de remediação e manterá um consultor de conformidade para revisar suas práticas. Macquarie has initiated remediation efforts and will retain a compliance consultant to review its practices.

September 19, 2024

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