A SEC cobra da Atom Investors LP por descumprimento, mas renuncia à penalidade devido à autorrelato e cooperação. SEC charges Atom Investors LP for noncompliance, but waives penalty due to self-reporting and cooperation.

A SEC acusou o consultor de investimentos do Texas, Atom Investors LP, de não manter comunicações fora do canal, conforme exigido pela lei federal. The SEC has charged Texas investment adviser Atom Investors LP for failing to maintain off-channel communications as required by federal law. No entanto, devido à auto-relato, remediação e cooperação da Atom em uma investigação relacionada, a SEC optou por não impor uma penalidade. However, due to Atom's self-reporting, remediation, and cooperation in a related investigation, the SEC opted not to impose a penalty. A Atom concordou em cessar novas violações e aceitou uma censura sem admitir ou negar as alegações. Atom agreed to cease further violations and accepted a censure without admitting or denying the allegations. Isso destaca a importância da autorrelato na conformidade regulatória. This highlights the importance of self-reporting in regulatory compliance.

September 23, 2024

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