Merrill Lynch e Harvest liquidam com a SEC por US $ 9,3 milhões acima dos limites dos clientes, resultando em aumento de taxas e perdas. Merrill Lynch and Harvest settle with SEC for $9.3M over exceeding client limits, resulting in increased fees and losses.

Merrill Lynch e Harvest Volatility Management concordaram com a SEC, concordando em pagar um total de US $ 9,3 milhões por exceder os limites de investimento do cliente ao longo de dois anos, o que levou ao aumento de taxas e perdas para os clientes. Merrill Lynch and Harvest Volatility Management have settled with the SEC, agreeing to pay a total of $9.3 million for exceeding client investment limits over two years, which led to increased fees and losses for clients. A colheita pagará US$ 2 milhões em penalidades e US$ 3,5 milhões em disgorgement, enquanto Merrill Lynch contribuirá com US$ 1 milhão em penalidades e US$ 2,8 milhões em disgorgement. Harvest will pay $2 million in penalties and $3.5 million in disgorgement, while Merrill Lynch will contribute $1 million in penalties and $2.8 million in disgorgement. Ambas as empresas não admitiram irregularidades. Both firms did not admit wrongdoing.

September 25, 2024

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