A GQG Partners paga US $ 500 mil à SEC, resolvendo alegações de dificultar a denúncia de denunciantes. GQG Partners pays $500K to SEC, settling allegations of hindering whistleblower reporting.

A GQG Partners, uma empresa de gerenciamento de ativos, concordou em pagar US $ 500.000 à SEC para resolver alegações de violação de regras de proteção de denunciantes. GQG Partners, an asset management firm, has agreed to pay $500,000 to the SEC to settle allegations of violating whistleblower protection rules. A empresa exigiu que 12 indivíduos assinassem acordos de não divulgação que os impedissem de relatar potenciais violações de valores mobiliários aos reguladores. The firm required 12 individuals to sign non-disclosure agreements that hindered them from reporting potential securities violations to regulators. A GQG se estabeleceu sem admitir ou negar as descobertas e cessará tais práticas no futuro. GQG settled without admitting or denying the findings and will cease such practices going forward. A SEC enfatiza que as empresas não podem obstruir as comunicações dos denunciantes. The SEC emphasizes that companies cannot obstruct whistleblower communications.

September 26, 2024

15 Artigos