A FINRA multa a Apex Clearing $3.2M por violar as regras de empréstimo de valores mobiliários; quatro corretores multados em $2.6M. FINRA fines Apex Clearing $3.2M for violating securities lending rules; four brokers fined $2.6M.

A FINRA multou a Apex Clearing Corp. por violar as regras de empréstimo de valores mobiliários, marcando o primeiro caso sob a Regra 4330 da FINRA. FINRA has fined Apex Clearing Corp. $3.2 million for violating securities lending rules, marking the first case under FINRA Rule 4330. A Apex não conseguiu garantir que os empréstimos fossem apropriados para os clientes e não forneceu divulgações adequadas sobre riscos e benefícios. Apex failed to ensure loans were appropriate for customers and did not provide proper disclosures about risks and benefits. Quatro corretores de corretagem também foram multados em US $ 2,6 milhões por supervisão inadequada. Four broker dealers were also fined $2.6 million for inadequate supervision. Apex concordou em resolver os problemas sem admitir ou negar as acusações. Apex agreed to fix the issues without admitting or denying the charges.