A FINRA adverte os corretores-negociadores para fortalecer a supervisão da IA devido a riscos como viés, golpes e sistemas não controlados. FINRA warns broker-dealers to strengthen AI oversight due to risks like bias, scams, and unchecked systems.

O Relatório de Supervisão Regulatória 2026 da FINRA, lançado cedo para o planejamento de conformidade, identifica a IA geradora como um risco superior, alertando para perigos como saídas imprecisas, viés e agentes autônomos agindo além da supervisão. FINRA’s 2026 Regulatory Oversight Report, released early for compliance planning, identifies generative AI as a top risk, warning of dangers like inaccurate outputs, bias, and autonomous agents acting beyond oversight. O relatório destaca o crescente uso de IA em corretores de negociação para tarefas como elaboração de documentos e análise de mercado, mas adverte contra sistemas não monitorados, riscos de fornecedores terceirizados e golpes facilitados por IA, como deepfakes e phishing. The report highlights growing use of AI in broker-dealers for tasks like document drafting and market analysis, but cautions against unmonitored systems, third-party vendor risks, and AI-facilitated scams such as deepfakes and phishing. Também enfatiza preocupações em curso, incluindo ameaças cibernéticas, fraude de idosos, lavagem de dinheiro e recomendações de produtos defeituosos, instando as empresas a fortalecer a governança, a manutenção de registros e a supervisão para proteger os investidores. It also stresses ongoing concerns including cyber threats, elder fraud, money laundering, and flawed product recommendations, urging firms to strengthen governance, recordkeeping, and supervision to protect investors.