O Bank of Scotland foi multado em £ 160K por enviar £ 77K para um cidadão do Reino Unido sancionado com ligações à Rússia devido a uma variação de nome não detectada. Bank of Scotland fined £160K for sending £77K to sanctioned Russian-linked UK citizen due to undetected name variation.

O Bank of Scotland foi multado em 160 mil libras esterlinas pelo OFSI do Reino Unido por processar 24 pagamentos totalizando 77.383 libras esterlinas a um indivíduo sancionado em fevereiro de 2023. Bank of Scotland was fined £160,000 by the UK’s OFSI for processing 24 payments totaling £77,383 to a sanctioned individual in February 2023. A violação ocorreu porque uma variação de nome em um passaporte do Reino Unido usado para abrir uma conta em Halifax não foi detectada pelo sistema de triagem automatizado do banco. The breach occurred because a name variation on a UK passport used to open a Halifax account went undetected by the bank’s automated screening system. O indivíduo, um cidadão britânico ligado às sanções da Rússia, foi identificado durante uma revisão da PEP. The individual, a British citizen linked to Russia sanctions, was identified during a PEP review. A penalidade foi reduzida pela metade devido à divulgação voluntária e cooperação do banco. The penalty was halved due to the bank’s voluntary disclosure and cooperation. O Lloyds Banking Group disse que agiu rapidamente e reforçou os controles de conformidade. Lloyds Banking Group said it acted swiftly and strengthened compliance controls.