A Canaccord Genuity pagará US$ 109,4 milhões em acordo recorde nos EUA por violações da BSA de 2019 a 2022. Canaccord Genuity to pay $109.4M in record U.S. settlement for BSA violations from 2019–2022.

A Canaccord Genuity concordou em pagar US$ 109,4 milhões em um acordo recorde com reguladores dos EUA – FinCEN, SEC e Tesouro – por violações voluntárias da Lei de Sigilo Bancário de 2019 a 2022. Canaccord Genuity has agreed to pay $109.4 million in a record settlement with U.S. regulators—FinCEN, the SEC, and the Treasury—for wilful violations of the Bank Secrecy Act from 2019 to 2022. A empresa não conseguiu arquivar centenas de relatórios de atividades suspeitas, negligenciou o monitoramento de negociação de alto risco em títulos de baixo preço e permitiu controles de conformidade inadequados, permitindo possíveis esquemas de lavagem de dinheiro e fraude. The firm failed to file hundreds of suspicious activity reports, neglected to monitor high-risk trading in low-priced securities, and allowed inadequate compliance controls, enabling potential money laundering and fraud schemes. Os reguladores citaram deficiências sistêmicas, incluindo registros falsificados e bandeiras vermelhas não revisadas. Regulators cited systemic deficiencies, including falsified records and unreviewed red flags. Enquanto a penalidade total é de US $ 109,4 milhões, a Canaccord espera pagar cerca de US $ 102,6 milhões, com parte suspensa pendente de uma revisão de conformidade. While the full penalty is $109.4 million, Canaccord expects to pay about $102.6 million, with part suspended pending a compliance review. A empresa revisou sua liderança de conformidade, pessoal e sistemas, e afirmou que o assunto está resolvido. The company has overhauled its compliance leadership, staffing, and systems, and stated the matter is resolved.